Interactive Brokers riceve una sanzione da 5,5 milioni di dollari

istituzione americana vigilare sul mercato finanziario locale, FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), ha detto in una dichiarazione sulla imposizione della società Interactive Brokers LLC multa di 5,5 milioni. Il motivo sono i difetti commessi dal broker nell'arco di tre anni.

In totale, quasi 12 milioni di $ di penalità all'anno

Questa non è la prima sanzione finanziaria imposta a Interactive Brokers. A metà febbraio di quest'anno abbiamo riportato in questo articolo la pena totale di 6 milioni ricevuto da regolatori SEC e FCA. Inoltre, in agosto 2017 ha riferito che IB ha ricevuto una multa dalla FINRA per la quantità di 450 thous. $. Bisogna ammetterlo definitivamente: la supervisione americana non è clemente.

Errori dal 2012 al 2015

FINRA ha deciso di punire Interactive Brokers a causa di numerose violazioni delle normative e degli errori di supervisione. Al fine di limitare le posizioni corte dei clienti senza garanzie, ai sensi della legge statunitense, i broker sono tenuti a consegnare le azioni alla data di regolamento alla SEC (United States Securities and Exchange Commission). In caso contrario, il broker è tenuto a chiudere la posizione acquistando o prestando un titolo. Se non lo fa, non sarà in grado di completare ulteriori posizioni corte.

Secondo i risultati di FINRA, da luglio 2012 a giugno 2015 Interactive Brokers ha gestito un sistema di governance non in linea con i requisiti SEC. Inoltre, l'IB ha ignorato gli avvertimenti in diverse occasioni: audit interno, avvocati di insediamento, risultati degli esami FINRA che mostravano incoerenze nelle procedure di vigilanza e le proprie valutazioni annuali del rischio.

Nonostante la consapevolezza delle violazioni commesse, la società ha riparato il sistema di supervisione solo nel mezzo dell'anno 2015. Di conseguenza, Interactive Brokers calcoli FINRA non chiuse in tempo utile sugli ordini 2300 e impegnati a raggiungere più di 28 000 brevi transazioni senza garanzie richieste dalla SEC. Inoltre, IB ha consentito l'apertura di posizioni corte in titoli garantiti rispetto a 4700 ad un prezzo inferiore o uguale alla migliore offerta corrente.

Susan Schroeder, Vicepresidente esecutivo di FINRA:

Le aziende che sono a conoscenza di carenze nei loro sistemi di sorveglianza devono immediatamente ripararle. In questo caso, la società ha individuato internamente i problemi, ma non ha modificato i suoi sistemi di supervisione per oltre tre anni, il che potrebbe potenzialmente avere un impatto negativo sui mercati e danneggiare gli investitori.