Interactive Brokers multato per un importo di 4,5 milioni di dollari e 1,5 milioni

La Hong Kong Securities Commission (SFC) ha deciso di imporre una sanzione finanziaria a Interactive Brokers Hong Kong Limited (IB HK) per 4,5 milioni. Questa è una conseguenza della violazione da parte del broker del codice di condotta nell'esecuzione degli ordini di mercato utilizzando il cosiddetto sistemi di transazioni algoritmiche. Ma questa non è la fine delle cattive notizie. Solo due settimane prima, la FCA britannica ha punito Interactive Brokers UK per la quantità di 1,5 milioni.

4,5 milioni da SFC

Il caso riguarda la situazione degli anni 2015 e 2016. Fu in quel momento che le due società di Hong Kong registrarono aumenti spettacolari senza alcuna premessa fondamentale alla borsa di Hong Kong. Il primo di questi era O-Net Communications Limited (aumento di 48,7%) e l'altro era AAG Energy Holdings Limited (aumento di 126%). Ci sono voluti meno di due minuti per ottenere i corsi sugli algoritmi.

Il regolatore SFC e IB HK hanno deciso congiuntamente di nominare un esperto indipendente per valutare il funzionamento dei sistemi di trading del broker. Doveva prestare particolare attenzione all'ambito di controllo del trasferimento degli ordini al mercato, che potrebbe avere un impatto negativo sul suo funzionamento. I risultati dell'opinione degli esperti sono stati inequivocabili: IB HK ha trasferito gli ordini al mercato immettendo l'intero volume, senza tener conto della liquidità degli ordini. Inoltre, non controllava adeguatamente l'intera procedura di presentazione dell'ordine.

La società ha annunciato che nei prossimi mesi 12 provvederà a garantire la conformità degli ordini con i requisiti stabiliti dal regolatore SFC.

1,5 milioni da FCA

Il 25 gennaio, la British Financial Conduct Authority (FCA) ha annunciato che Interactive Brokers UK (IB UK) era stata multata di $ 1,5 milioni. E questa volta si tratta di irregolarità nel campo dei sistemi di transazione e di segnalazione di transazioni sospette, che è legata alla violazione del contratto di licenza FCA.

Questa volta la situazione si applica a 2014 e 2015. Fu allora che IB UK usò un'altra entità appartenente al suo gruppo di capitale per il monitoraggio post-transazione, ma negli Stati Uniti. Inoltre, la società non è stata in grado di catturare efficacemente il cosiddetto potenziale abuso che potrebbe essere consentito dai suoi clienti. Ciò riflette anche la mancanza di un adeguato livello di comunicazione con il team negli Stati Uniti nella preparazione delle relazioni sulle transazioni.

Questo, a sua volta, ha aumentato il rischio di non presentare le domande di transazioni sospette alla FCA da parte di IB UK. L'autorità di regolamentazione britannica durante l'ispezione ha rilevato che c'erano almeno tre casi in cui si è presentata la necessità, e non sono state intraprese azioni per informare di attività sospette da parte dei clienti dell'intermediario.

Mark Steward, uno dei dirigenti della FCA per l'esecuzione:

"Le agenzie di brokeraggio e le società di investimento non solo hanno l'obbligo di segnalare attività sospette sui mercati finanziari, ma allo stesso tempo assicurano che i sistemi di scambio di derivati ​​non vengano utilizzati a fini criminali. Le attività di IBUK in quest'area erano incomplete, inefficaci e non rispettavano i nostri standard. "

Informazioni su Interactive Brokers

Interactive Brokers è uno dei più grandi broker al mondo che offre accesso a un'ampia gamma di mercati, dalle azioni di quasi tutto il mondo, ai futures, alle transazioni spot sul mercato Forex. Il 23 febbraio 2017, Interactive Brokers UK Limited, con sede a Londra, è stata ammessa ad operare alla Borsa di Varsavia nell'ambito della negoziazione di titoli e derivati ​​per conto del cliente.