Broker Halifax australiano con licenza sospesa per i mesi 12

L'Australian Financial Supervisory Commission, ASIC, ha annunciato nell'annuncio che sospenderebbe immediatamente la licenza del broker di Halifax Investments Services Pty Ltd. per 12 mesi, ovvero fino a 10 di gennaio 2020.

Chiodo alla bara

Praticamente in ogni caso, la decisione dell'autorità di regolamentazione di sospendere la licenza comporta la cessazione dell'ulteriore attività del broker: l'incapacità di servire i clienti in combinazione con pessime PR è un chiodo nella bara. Halifax è in bancarotta dal novembre dello scorso anno, ma c'era ancora speranza di rimettere in sesto la società (tre supervisori sono stati nominati per sollevare la società dal fallimento). Ora è praticamente sparito. Il motivo per cui Halifax cade in gravi difficoltà finanziarie è ritenuto ufficiosamente da un conflitto tra azionisti. Tuttavia, il motivo ufficiale non è stato pubblicato.

Nella situazione attuale, senza una licenza valida, il broker ha un campo operativo molto limitato e può eseguire solo azioni selezionate, vale a dire:

• fornire ai clienti accesso allo schema esterno di risoluzione delle controversie in cui il broker è parte;
• prendere accordi per il rimborso delle passività e avere un'assicurazione contro la responsabilità finanziaria / dovuta diligenza;
• rescindere i contratti con i clienti broker esistenti.