Investimenti lineari con 0,5 milioni di GBP di penale da parte di FCA

Il regolatore finanziario britannico, FCA, ha annunciato l'imposizione di una sanzione finanziaria a Linear Investments Limited, una società che fornisce liquidità ai broker Forex. La sanzione ammonta a 584 GBP.

Mancanza di due diligence

Secondo l'annuncio pubblicato, Linear Investments non ha mantenuto il cosiddetto due diligence nel controllo e nel monitoraggio delle attività dei propri clienti, che sono broker Forex. Di conseguenza, c'è stata una serie di abusi nel commercio. La procedura è durata per oltre 2 anni, dal 14 gennaio 2013 al 9 agosto 2015.

Linear ha ammesso di essere stata accusata, ma hanno obiezioni sull'ammontare della frase stessa.

Manuale = sbagliato?

Fino alla metà di 2015, il fornitore di liquidità ha utilizzato il cosiddetto supervisione limitata sulle transazioni effettuate tramite DMA (accesso diretto al mercato), che significa accesso diretto al mercato. Limitare il risultato delle (mano) forme manuali, che insieme con la crescita del fatturato si è rivelato essere insufficiente per un efficace monitoraggio delle transazioni, che la società ha osservato solo nel novembre 2014 anno .. L'introduzione di un sistema automatizzato che potesse soddisfare il loro ruolo, ci sono voluti meno di un anno e si è verificato nelle infrastrutture Lineare solo in agosto 2015 ..

L'ammontare della penalità

FCA britannico pone particolare attenzione alla segnalazione di operazioni e attività sospette da parte degli intermediari Forex / CFD e prevenire nadużycium sul mercato è la loro priorità. La conseguenza di questa decisione deve essere applicato al fornitore di liquidità del titolo ad una multa di GBP 584 700 controllo insufficiente delle attività dei propri clienti, che hanno provocato l'impossibilità di rilevare se necessario. Frode in commercio.

In Gran Bretagna è stato introdotto un nuovo processo, introdotto in caso di eventuali controversie tra il regolatore e un istituto finanziario. Grazie ad essa, un'azienda sospettata di abusi, a seguito dell'ammissione delle accuse (o parte di esse) può ricevere fino al 30% di "sconto" fino all'importo della sanzione disposta da FCA. Questo è anche il caso qui - Linear è d'accordo con le accuse, ma respinge l'ammenda originale. Se lo "sconto" è incluso, la penale sarà di "solo" £ 409.