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Broker ciprioti con nuovi incarichi dalla CySEC
La vigilanza finanziaria cipriota, CySEC, ha recentemente pubblicato un documento dal titolo: "Fornitura di servizi di investimento e accessori e/o attività di investimento in un paese terzo". Questo è un insieme di regole che sono progettate per migliorare la qualità del settore domestico delle transazioni in valuta estera. Questi principi sono stati preparati per i broker forex / CFD / opzioni binarie, che sono stabiliti a Cipro (e utilizzati dalla locale con licenza) e anche prendere i clienti dall'estero.
Condizioni introdotte da CySEC
Ulteriori requisiti sono stati imposti alle entità autorizzate dalla CySEC a limitare attività illecite di entità cipriote in altri paesi.
Finora, i broker ciprioti sono stati in grado di servire clienti di tutto il mondo, fatta eccezione per i cittadini degli Stati Uniti. Tuttavia, per poter operare legalmente in un altro paese, o almeno per aprire un conto di residenza, era richiesto il consenso del regolatore locale. In pratica, non tutti li possedevano e i clienti li accettavano.
Nel caso in cui non hanno richiesto, o non hanno ricevuto la licenza appropriata, permesso o cosiddetto notifica della vigilanza finanziaria locale, l'unica conseguenza dai regolatori stranieri potrebbe essere chiamato a entrare nella società. lista nera (elenco di avvertimenti pubblici). I cambiamenti, tuttavia, hanno per forzare il broker di autorizzazione posseduta presentato ad operare in un paese terzo per suo regolatore, la CySEC. Se non lo fai, e il caso viene alla luce, che la sorveglianza sarà in grado di tirare le conseguenze più severe (ad es. L'imposizione di sanzioni pecuniarie, la perdita della licenza).
Una raccolta di nuove regole
1. Cipro, la Securities and Exchange Commission ( "CySEC") desidera informare la società di investimento cipriota ( "CIF"), che intende fornire servizi di investimento e di consulenza e / o effettuare attività di investimento sul territorio di paesi terzi con i seguenti argomenti:
(i) I CIF che desiderano fornire e / o eseguire i servizi di cui sopra e operare in paesi terzi devono informare preventivamente CYSEC tramite una lettera.
(ii) Prima della consegna / esecuzione di questi servizi / attività in paesi terzi, i CIF devono ottenere le necessarie autorizzazioni dalle autorità competenti di questi paesi, in linea con il loro quadro legislativo.
(iii) I CIF devono fornire a CySEC una copia certificata dell'autorizzazione a fornire tali servizi dall'autorità competente del paese di destinazione.
(Iv) Nel caso in cui un paese terzo non richiede tale autorizzazione, la CySEC CIF deve fornire un parere legale o una copia certificata rilasciato da un avvocato o studio legale della giurisdizione competente, il che conferma che tale autorizzazione non è necessaria.
(V) La lettera di cui al primo comma deve contenere l'elenco dei paesi terzi, dove il CIF intende fornire servizi di investimento o di consulenza e / o effettuare attività di investimento, con la conferma di aver ottenuto l'autorizzazione appropriata da parte delle autorità competenti o per certificare che non è richiesto.
2. Tutta la responsabilità di ottenere tale autorizzazione da parte delle autorità competenti di paesi terzi appartiene al CIF.
3. I CIF devono fornire queste informazioni sia sul sito Web della CySEC che informare l'autorità di regolamentazione per iscritto di eventuali modifiche successive nei paesi terzi in cui operano.
4. Tutti i CIF esistenti e di nuova creazione devono mostrare informazioni sui paesi terzi in cui forniscono servizi o operano sui loro siti web.
