75 milioni di dollari di multe per i broker in Australia e un annuncio di taglio della leva finanziaria

Il tribunale federale australiano ha condannato AGM Markets Pty Ltd (AGM), OT Markets Pty Ltd (OTM) e Ozifin Tech Pty Ltd (Ozifin) a pagare un totale di 75 milioni di dollari di ammende. La pena è simbolica, però, perché le società sono in liquidazione e non c'è nemmeno abbastanza ricchezza per coprire le perdite dei loro clienti. È probabile che ciò acceleri solo la riduzione della leva finanziaria per i singoli investitori in Australia.

L'AGM deve pagare $ 35 milioni di multe e OTM e Ozifin devono pagare $ 20 milioni. AGM Markets era un broker proprietario Licenza ASICoffrire scambi opzioni binarie. Ha operato principalmente con il marchio AlphaBinary in Australia e AGM Markets Ltd. a Cipro, che in seguito ha cambiato il suo nome in Maxigrid Ltd. Ha anche provato la sua mano nel Regno Unito, ma è stato bandito lì all'inizio dell'anno.

Tuttavia, è difficile aspettarsi che la multa venga pagata. Tutte e tre le società sono fallite o liquidate. Non hanno nemmeno i mezzi per pagare i creditori.

Protezione del consumatore - "La decisione è inevitabile"

Il giudice David Beach della Corte Federale Australiana, che ha imposto una sanzione ad AGM, OTM e Ozifin, in un commento alla sentenza ha scritto, tra le altre cose, che l'industria è troppo permissiva riguardo all'uso della leva.

"CFD può servire a scopi di investimento e sicurezza legittimi. Tuttavia, la maggior parte dei clienti al dettaglio perde denaro, spesso a causa di una leva finanziaria eccessiva (...) È importante sottolineare che nessuno degli imputati ha acquistato CFD a scopo di copertura. Erano speculatori disinformati " - ha detto David Beach della Corte Federale dell'Australia.

Ha persino paragonato gli investitori che utilizzano un'elevata leva finanziaria agli eroinisti, osservando che i derivati ​​sono strumenti complessi e investimenti rischiosi e, come risultato di tale comportamento, i clienti di ciascuno dei tre accusati hanno perso notevoli somme di denaro. Le perdite totali di negoziazione dei clienti sono state di circa $ 32 milioni. Inoltre, le perdite dei clienti si sono semplicemente tradotte nel reddito delle società punite.

“- L'ASIC si sta avvicinando all'emissione di nuove misure di intervento per i prodotti CFD. Restrizioni sulla leva massima per i commercianti al dettaglio, come nel caso del Regno Unito e dell'UE, nonché del Giappone e degli Stati Uniti. L'intervento contribuirà in qualche modo alla tutela dei consumatori - e la decisione è inevitabile" Sharon Concisom, Direttore Esecutivo per l'Applicazione dell'ASIC, ha dichiarato in un'intervista all'Australian Financial Review.

Come funzionavano i broker disonesti

Il sistema operativo delle società condannate era molto simile. Già nel 2018, ASIC metteva in guardia gli investitori contro AGM Markets, OTM Markets e Ozifin. Il 9 novembre 2018, ASIC ha annullato la licenza per i servizi finanziari australiani (AFS) di AGM Markets dopo che un'indagine ASIC ha scoperto che AGM ignorava i requisiti di gestione chiave. Anche l'ex direttore della società, Yossi Ashkenazi, è stato punito con il divieto di ricoprire incarichi dirigenziali in società finanziarie per i successivi 8 anni. L'11 ottobre 2019, il tribunale federale australiano ha ordinato la liquidazione di AGM Markets Pty Ltd, OTM Markets Pty Ltd e Ozifin Tech Pty Ltd. Inoltre ha nominato i liquidatori.

Fu allora che vennero alla luce e-mail e documenti protetti in tutte e tre le società. I manager consigliavano direttamente ai propri dipendenti di guadagnarsi la fiducia dei propri clienti, in particolare di quelli meno orientati ai mercati finanziari, incoraggiandoli a fare gli investimenti più frequenti e più costosi. Ogni perdita di clienti rappresentava il profitto dell'azienda e da questo dipendeva i bonus pagati ai dipendenti.