Enormi sanzioni per Interactive Brokers - un totale di 38 milioni di dollari in multe

Il broker americano Interactive Brokers è stato multato da ben tre istituzioni indipendenti. In totale, ha raccolto $ 38 milioni di multe. Questa non è la prima milionesima penalità per questo broker. Quelli precedenti pagavano velocemente e continuavano ad operare al confine con i regolamenti.

Ha addebitato la pena più alta Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA), che ha valutato le carenze del broker a $ 15 milioni. Le sanzioni sono state inflitte per 11,5 milioni di dollari Securities and Exchange Commission (SEC), che lo ha valutato, tra l'altro, per irregolarità nel sistema di controllo interno dell'intermediario. La SEC sottolinea inoltre che il broker - consapevolmente o meno - non ha registrato transazioni sospette sul cosiddetto aziende penny. Ha aggiunto $ 11,5 milioni di multe Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Ammissione di colpa e pentimento

L'azienda non intende presentare ricorso, che è una forma di difesa ben nota, ad esempio in Polonia. Inoltre, non solo si dichiara colpevole, ma promette anche di assumere consulenti esterni per occuparsi del controllo interno e prevenire tentativi di utilizzare l'azienda per riciclaggio di denaro. Tanto più che la procedura avrebbe potuto continuare per anni e la SEC ha rilevato 150 transazioni sospette. Parliamo solo di quelli che indicano chiaramente il loro scopo, che era quello di spostare denaro tra conti e beni in modo da perdere la traccia della loro origine.

Compagnia sospettosa di Haena Park

Interactive Brokers è stato preso di mira dalle autorità di regolamentazione nel 2017. Fu allora che Haena Park fu condannato a 3 anni di prigione e dovette pagare una multa di 23 milioni di dollari per molteplici frodi finanziarie. Nel frattempo, Interactive Brokers non solo ha collaborato con essa e le sue numerose società, ma non è riuscita a dimostrarlo nei rapporti successivi. Inoltre - Haena Park ha affermato di guadagnare in media il 50% all'anno, mentre un broker che aveva accesso quotidiano ai suoi conti, doveva sapere che era esattamente il contrario - ha perso rapidamente $ 19,5 milioni dei $ 20 milioni affidatigli dai clienti. Tuttavia, Interactive Brokers ha guadagnato PLN 706 su queste transazioni. $ 214, quindi si può concludere che il broker era semplicemente a suo agio con il grande scambio.

Penalità di milioni di dollari per i broker statunitensi

Questa non è la prima penalità di un milione di dollari per lo stesso broker statunitense. Nell'agosto 2018, il portale del Forex Club ha descritto una sanzione imposta dalla FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), che ha annunciato nel bando informazioni su una multa per Interactive Brokers LLC per un importo di 5,5 milioni di dollari. Il motivo erano i reati commessi dall'intermediario nei tre anni precedenti.

Un anno prima, il broker ha ricevuto una multa totale di 6 milioni di dollari, inflitta da SEC e FCA. Inoltre, nell'agosto 2017 abbiamo riferito che IB ha ricevuto una multa dalla FINRA per un importo di 450 PLN. DOLLARO STATUNITENSE.

In precedenza, ignorava diversi avvisi di revisione interna da parte di avvocati che si occupavano del regolamento delle transazioni. Sono state inoltre ignorate le conclusioni delle valutazioni interne dei rischi e le sempre più frequenti incongruenze nelle procedure aziendali. Secondo i calcoli di FINRA, il broker ha eseguito fino a 28 operazioni brevi senza la sicurezza richiesta dalla SEC. Aveva anche una serie di altri difetti.

A quel tempo, i rappresentanti di Interactive Brokers non hanno ammesso le accuse, ma non hanno presentato ricorso contro di loro e hanno subito pagato la sanzione pecuniaria imposta. Probabilmente questa volta sarà lo stesso, perché nonostante l'impressione data dall'entità delle sanzioni successive, sono chiaramente calcolate come un rischio di gestire un'attività estremamente redditizia che vale la pena prendere.