Il broker Itrade Global riceve una sanzione di 1 milione di euro dalla CySEC

Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) Il 13 aprile 2023 ha pubblicato una comunicazione che informava dell'imposizione di una sanzione pecuniaria di 1 milione di euro alla società di investimento Itrade Global (Cy) Ltd.. Dettagli sotto.

Itrade Global è stata multata di 1 milione di euro

Secondo un documento CySEC, Itrade Global non ha implementato politiche e procedure per monitorare le attività del suo agente che opera in Spagna per conto della società. La legge afferma che i CIF rimangono pienamente e incondizionatamente responsabili per qualsiasi atto o omissione dei loro agenti che agiscono per loro conto.

CySEC ha dichiarato che la società viola la legge, tra le altre cose attraverso i seguenti punti:

• CySEC ha affermato che Itrade Global, tramite il suo agente collegato, non è riuscita a garantire che le persone fisiche che forniscono ai clienti informazioni su strumenti finanziari, servizi di investimento o servizi accessori per conto della Società avessero la conoscenza e la competenza necessarie per adempiere ai propri obblighi ai sensi di legge.
• Itrade Global non ha chiesto ai clienti di fornire informazioni rilevanti sulla loro conoscenza ed esperienza al fine di valutare se il prodotto o il servizio offerto è adatto a loro.
• La decisione della CySEC ha inoltre rilevato che la Società violava gli articoli della legge relativi alla funzione di conformità, al processo di approvazione del prodotto e all'obbligo di conservare i tabulati telefonici.

L'autorità di regolamentazione ha ricevuto un totale di 7 obiezioni, di conseguenza Itrade Global, che include marchi come InvestFW, TradeFW e Tradedwellha informato sulla sospensione dell'ammissione di nuovi clienti al dettaglio. Le operazioni sono state mantenute solo per i clienti al dettaglio e le istituzioni esistenti.

Messaggio sulla home page del broker. Fonte: https://www.investfw.com

Il presidente della CySEC, il dottor George Theocharides, ha commentato:

“CySEC prende sul serio qualsiasi condotta scorretta da parte delle entità regolamentate ed è determinata a interrompere le operazioni non conformi al fine di migliorare la protezione degli investitori e far crescere il settore degli investimenti in modo responsabile. I CIF sono invitati a garantire il pieno rispetto dei loro obblighi normativi, con particolare attenzione al rafforzamento delle loro funzioni di conformità e alla valutazione della competenza del loro personale, in particolare quelli delle loro funzioni di vendita e marketing. CySEC è fortemente impegnata nello sviluppo responsabile del settore degli investimenti, sostenuto da una rigorosa supervisione per proteggere gli investitori".

Il messaggio ufficiale di CySEC